Neqtar Advisory AB

Länsstyrelsen i Skåne län beslutar att Neqtar Advisory AB (559411- 1311) ska betala en sanktionsavgift på 20 000 (tjugotusen tusen) kronor. Neqtar Advisory AB (företaget) registrerades i Bolagsverkets register mot penningtvätt den 9 november 2023 och har anmält följande verksamhet: Bolagsförmedlare, bolagsbildare. Därmed står företaget under Länsstyrelsen Skånes tillsyn, nedan benämnd länsstyrelsen. Länsstyrelsen har den 18 november 2024 förelagt företaget att skicka in den dokumenterade allmänna riskbedömningen av verksamheten. Företaget har lämnat in ett dokument benämnt ”Allmän riskbedömning” Länsstyrelsen konstaterar att företagets allmänna riskbedömning innehåller en beskrivning av syfte med dokumentet, en sammanfattning av lagens krav, en beskrivning av bolaget och dess verksamhet, en beskrivning av företagets kunder, en beskrivning och analys av distributionskanaler och geografiska aspekter, en beskrivning av risker, hot, sårbarheter och mitigerande åtgärder, interna rutiner och riktlinjer för riskbedömning, mekanismer för att övervaka och rapportera ovanliga eller misstänkta transaktioner samt en sammanvägd riskbedömning. Länsstyrelsen anser att bristerna finns inom två områden. Analys och bedömning av risker innan mitigerande åtgärder vägs in samt de mitigerande åtgärdernas effektivitet. I sin allmänna riskbedömning har företaget beskrivit olika arbetssätt och åtgärder som vidtas då vissa situationer uppstår. Länsstyrelsen gör bedömningen att det för vissa identifierade risker saknas en tillräcklig bedömning (analys och motiverad värdering) av effektivitet i dessa ageranden och …